Selon Jiemian News, l’Association des valeurs mobilières de Chine et l’Association chinoise de gestion d’actifs ont publié conjointement des règles d’essai relatives à la gestion de l’accès aux systèmes d’information de trading des sociétés de valeurs mobilières, entrées en vigueur immédiatement. Ces règles ont été élaborées afin de renforcer la gestion de l’accès, de maintenir l’ordre du marché et l’équité, et elles ont été approuvées par les conseils d’administration respectifs des deux associations avant d’être déposées auprès du régulateur des valeurs mobilières de Chine.
Les règles, structurées en cinq chapitres et comprenant 33 articles, définissent des principes généraux, des exigences de qualification pour les sociétés de valeurs mobilières et les clients éligibles, ainsi que des normes de gestion couvrant l’ensemble du processus, notamment la diligence raisonnable, les tests, l’examen préalable, les accords, la surveillance des transactions, la gestion des événements anormaux, le suivi continu, la réponse d’urgence et les mécanismes de sortie. Elles imposent également une supervision « en transparence » des identités des clients, de leurs comptes de trading, de leurs sources de financement et de leur comportement de trading, et précisent des exigences applicables aux prestataires de services techniques qui fournissent des logiciels d’accès aux systèmes externes.
Les règles définissent également des procédures de dépôt et des délais applicables aux sociétés de valeurs, des exigences de déclaration trimestrielle et annuelle, ainsi que une supervision d’autorégulation par les deux associations à l’égard des sociétés de valeurs et des gestionnaires de fonds privés. Elles précisent en outre les circonstances dans lesquelles les sociétés de valeurs peuvent résilier l’accès et la manière de traiter les questions de suivi. Par ailleurs, la règle de la China Securities Association de 2015 relative à l’évaluation et à la certification du système d’information d’accès externe pour les sociétés de valeurs a été abrogée.