O regulador de mercados da Austrália proibiu uma consultora financeira de oferecer serviços financeiros por 10 anos, alegando que ela investiu de forma enganosa o dinheiro de seus clientes em uma plataforma de criptomoeda listada como um possível golpe.
A Comissão de Valores Mobiliários e Investimentos da Austrália (ASIC) disse na quinta-feira que havia imposto a Glenda Maree Rogan uma proibição de dez anos por supostamente transferir 14,8 milhões de dólares australianos (US$ 9,6 milhões) “investidos por clientes, familiares e amigos em um golpe de investimento baseado em criptomoeda.”
A agência afirmou que entre março de 2022 e junho de 2023, Rogan pegou os fundos de seus clientes e os transferiu para contas bancárias pessoais e da empresa antes de converter a maioria em criptomoeda e enviar o dinheiro para a plataforma de criptomoeda Financial Centre.
A ASIC listou o Financial Centre como uma entidade não licenciada que “não deve ser confiada” e afirmou que Rogan “teria suspeitas sobre a legitimidade do Financial Centre desde pelo menos outubro de 2022.”
Clientes de Rogan enganados, afirma a ASIC
A ASIC disse que entre maio de 2014 e início de fevereiro de 2024, Rogan foi contadora, consultora financeira e diretora de um grupo de empresas chamado Fincare localizado em Sutherland e Wollongong, duas regiões ao sul de Sydney.
A ASIC afirmou que Rogan disse a seus clientes que estavam investindo em uma conta de juros fixos de alto rendimento e alegou que ela “enganou os clientes sobre a natureza, riscos e liquidez do investimento para induzi-los a investir.”
A investigação da ASIC está em andamento
A ASIC disse que sua proibição de 10 anos entrou em vigor em 6 de junho, e uma investigação sobre Rogan “ainda está em andamento.”
Em sua justificativa para a proibição, a agência disse que “tinha motivos para acreditar que a Sra. Rogan não é uma pessoa adequada e apropriada, não é competente para participar da indústria de serviços financeiros australiana e é provável que contrarie uma lei de serviços financeiros.”
De acordo com a ASIC, Rogan não foi licenciada ou autorizada a fornecer serviços financeiros sob uma Licença de Serviços Financeiros Australianos desde 8 de fevereiro de 2024.
Sob a proibição, Rogan agora não pode realizar nenhum serviço relacionado ou controlar um negócio que atue em serviços financeiros. Ela tem o direito de apelar ao Tribunal de Revisão Administrativa para uma revisão da decisão da ASIC.
Rogan e a ASIC não responderam imediatamente a um pedido de comentário.
Austrália intensifica repressão às criptomoedas
A agência nacional de inteligência financeira da Austrália também tem intensificado a repressão às criptomoedas, implementando novas regras operacionais e limites de transação para operadores de caixas eletrônicos de criptomoeda para ajudar a combater fraudes em 3 de junho.
Em abril, o Centro Australiano de Relatórios e Análise de Transações (AUSTRAC) disse a bolsas de criptomoedas registradas inativas que retirassem seus registros ou corriam o risco de tê-los cancelados devido ao temor de que as empresas inativas pudessem ser usadas para fraudes.
A AUSTRAC também tomou medidas contra 13 prestadores de serviços de remessa e bolsas de criptomoedas em fevereiro, com mais de 50 outros ainda sendo investigados quanto a possíveis problemas de conformidade.
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