A Robinhood chegou a um acordo com a Comissão de Valores Mobiliários dos EUA (SEC) após ser acusada de mais de dez violações das leis de valores mobiliários. A multa total foi de $45 milhões.

Má conduta de longa data da Robinhood

O relatório da SEC revelou que duas divisões da empresa, Robinhood Securities LLC e Robinhood Financial LLC, violaram leis de valores mobiliários entre 2018 e abril de 2024. As principais questões incluíram a falha em relatar atividades suspeitas, proteção insuficiente dos dados dos clientes e medidas inadequadas contra roubo de identidade.

A Robinhood reconheceu algumas das conclusões da SEC e concordou com as seguintes penalidades:

  • Robinhood Securities LLC a pagar $33,5 milhões

  • Robinhood Financial LLC a pagar $11,5 milhões

Principais Violações e Fraquezas em Cibersegurança

A SEC destacou várias falhas críticas, incluindo:

  • Lacunas na prevenção da lavagem de dinheiro: De janeiro de 2020 a março de 2022, a Robinhood não conseguiu reportar atividades suspeitas, violando leis de prevenção à lavagem de dinheiro.

  • Proteção contra roubo de identidade: Entre abril de 2019 e julho de 2022, a Robinhood não implementou medidas adequadas para prevenir o roubo de identidade, expondo os clientes a maiores riscos de fraude.

  • Vulnerabilidades de cibersegurança: Em 2021, a empresa ignorou ameaças conhecidas, permitindo acesso não autorizado a dados sensíveis de milhões de usuários.

Violações da Lei de Valores Mobiliários

A SEC também constatou que a Robinhood não cumpriu as regulamentações de manutenção de registros e de comunicação fora dos canais entre 2020 e 2021. De 2019 a 2023, a empresa violou regulamentações de venda a descoberto em seus programas de negociação fracionada e empréstimos de ações.

Outro problema significativo foi a declaração imprecisa de mais de 11.800 folhas azuis eletrônicas (EBS), resultando em relatórios errôneos de aproximadamente 392 milhões de transações ao longo de cinco anos.

Declaração da SEC

Sanjay Wadhwa, Diretor Interino da Divisão de Execução da SEC, enfatizou que as corretoras devem cumprir as leis para manter a integridade do mercado. Ele destacou a importância de aderir a regulamentações que protejam os investidores e garantam equidade nos mercados financeiros.

Divisão de Cripto da Robinhood Ainda Sob Scrutínio

Embora as atividades de criptomoedas da Robinhood não tenham sido parte deste acordo, a empresa permanece sob escrutínio da SEC. Em 2023, a Robinhood recebeu um aviso Wells, indicando ações potenciais da SEC em relação às suas listagens de criptomoedas, práticas de custódia e operações da plataforma.

Enquanto isso, a SEC continua suas ações de execução civil contra outras grandes empresas de cripto, incluindo Binance, Coinbase e Ripple Labs.

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