Согласно агентству Bloomberg, Комиссия по ценным бумагам и биржам США изучает обвинения Susquehanna International Group в адрес неизвестных инсайдерских трейдеров, которые, как утверждается, заработали 100 миллионов долларов на сделках с опционами до недавнего китайского ужесточения регулирования трансграничных брокерских операций, сообщает источник, знакомый с ситуацией.

SEC изучает сделки, описанные в жалобе Susquehanna, поданной в понедельник в федеральный суд Манхэттена. Масштаб и стадия расследования на тот момент были неясны, а проверка регулятора может завершиться без принудительных мер. SEC отказалась комментировать.

Компания Susquehanna из Пенсильвании заявила, что в качестве контрагента по большинству предполагаемых сделок понесла убытки более чем на 70 млн долларов: трейдеры покупали опционы на бирже США у китайских брокерских компаний, которые затем были нацелены в ходе декабрьского рейда 22 мая. Федеральный судья удовлетворил запрос Susquehanna о заморозке счетов в Interactive Brokers Group, Futu Holdings и Up Fintech Holdings и разрешил судебные запросы на установление личности владельцев счетов. 

Futu и Up Fintech's Tiger Brokers входили в число компаний, на которые китайское правительство нацелилось за предоставление несанкционированных торговых услуг для жителей материкового Китая. Futu получила регуляторный штраф в размере 1,85 млрд юаней (272 млн долларов), а основатель Leaf Li увидел, как его состояние сократилось на 1,7 млрд долларов за один день. 

Interactive Brokers заявила, что сотрудничала с Susquehanna, включая блокировку счетов, и что будет «сотрудничать с соответствующими регуляторами по мере получения запросов». 

Susquehanna сообщила, что предполагаемые трейдеры, вероятно, получили информацию от сотрудников китайских регуляторных органов или работников Futu либо Up Fintech, потратив около 12 млн долларов, чтобы получить как минимум 100 млн долларов прибыли.