Die SEC hat die Bilanz ihrer Abteilung für Compliance und Durchsetzung für das Geschäftsjahr 2026 veröffentlicht, das von Oktober 2025 bis zum 30. September 2026 dauerte. Die Zahlen sagen viel über die aktuelle Lage der US-amerikanischen Aufsichtsbehörde unter dem Vorsitz von Paul S. Atkins aus.
🔹 348 Durchsetzungsmaßnahmen, davon 235 eigenständige Verfahren und 113 anschließende Verwaltungsverfahren.
🔹 13 Aussetzungen des Handels mit Emittenten mit Sitz in Asien wegen mutmaßlicher Manipulation.
🔹 1,095 Milliarden US-Dollar an Rückerstattungen und Zinsen sowie 343 Millionen US-Dollar an zivilrechtlichen Sanktionen – insgesamt 1,438 Milliarden US-Dollar.
🔹 Rund 731 Millionen US-Dollar wurden an mehr als 250.000 geschädigte Anleger zurückgezahlt.
🔹 Zwei Drittel der eigenständigen Verfahren umfassen Anklagen gegen mindestens eine natürliche Person.
Über die Zahlen hinaus ist die Neuorganisation interessant. Die SEC hat eine Taskforce zur Bekämpfung von Kleinanlegerbetrug eingerichtet, die Ponzi-Systeme, Angebotsbetrug, Identitätsdiebstahl und Marktmanipulation verfolgt. Außerdem gibt es eine eigene Abteilung für Bilanzbetrug und vor allem ein Büro für Superintelligenz und Analytik, das mithilfe künstlicher Intelligenz Anomalien erkennt, Dokumente prüft und die Blockchain sowie Finanzströme analysiert.
Im Kryptobereich umfasst die Bilanz Anklagen gegen mutmaßliche Handelsplattformen und „Investmentclubs“ sowie gegen den Gründer eines Bitcoin-Mining-Unternehmens, dem vorgeworfen wird, 48,5 Millionen US-Dollar von seinen Anlegern veruntreut zu haben.
Meiner Ansicht nach ist die Botschaft klar: Der Fokus liegt auf Betrug, der Kleinanlegern schadet, unterstützt durch immer leistungsfähigere On-Chain-Analysetools. Für die Branche ist das eine gute Nachricht, denn so wird legitime Innovation von den Machenschaften abgegrenzt, die dem Ruf der Branche so sehr geschadet haben. Zudem wird deutlich, dass die Rückverfolgbarkeit auf der Blockchain der Aufsichtsbehörde zugutekommt.
Die SEC hat außerdem Memoranden mit der CFTC und der FDA unterzeichnet, um die Aufsicht zu koordinieren.
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