Die US-Börsenaufsicht (SEC) und die Börsenaufsichtsbehörde haben Vorladungen an große Banken in der Wall Street geschickt, die im Zusammenhang mit Geschäften mit Situational Awareness stehen. Der Hedgefonds für Künstliche Intelligenz (KI) war vor kurzem fast zusammengebrochen.
Ba nguồn tin nắm rõ vấn đề đã chia sẻ mit der New York Times über dieses Vorgehen. Die Aufsichtsbehörden wollen Daten über den Zeitpunkt der Transaktionen sowie die Kommunikation zwischen den beteiligten Parteien sammeln. Der Fonds ist derzeit noch nicht wegen Fehlverhaltens angeklagt.
SEC ermittelt Spuren der Nutzung von finanziellem Leverage
Ein Gerichtsbeschluss (Subpoena) wurde an die Banken gesandt, die zuvor Transaktionen durchgeführt und diesen Fonds mit Kapital versorgt hatten. Laut den juristischen Unterlagen waren Bank of America, Citi, Goldman Sachs und JPMorgan Chase die wichtigsten Partner des Fonds.
Die Behörden forderten Informationen darüber an, wann bestimmte konkrete Transaktionen durchgeführt wurden, sowie Mitteilungen zwischen Bank und Fonds, die mit geliehenem Geld in Verbindung standen. Zudem verlangten sie von den Banken, alle Unterlagen zu speichern, die mit dem in San Francisco ansässigen Unternehmen zusammenhingen.
Alle vier Banken lehnten es ab, sich zu dem Thema zu äußern; auch die SEC. Der Sprecher von Situational Awareness sagte, dass eine solche Prüfung vorhersehbar gewesen sei.
„Dass Aufsichtsbehörden besonders gründlich prüfen, welche Fonds herausragen, hohe Gewinne einbringen oder starken Schwankungen unterliegen, ist völlig normal und gut nachvollziehbar“, sagte Situational Awareness in einer Stellungnahme.
Alles geschah zur gleichen Zeit, als Bankmanager vor versteckten Krediten am Markt warnten. In diesem Monat sagte auch der CEO von JPMorgan, Jamie Dimon, dass der Margin-Schuldenstand einen neuen Rekord erreicht habe.
Ein 30-Milliarden-Dollar-Anlageportfolio wurde nur innerhalb weniger Tage regelrecht abverkauft
Zum Zeitpunkt der Hochphase verwaltete der Fonds mehr als 30 Milliarden USD und nahm zusätzlich noch einmal Dutzende Milliarden USD auf. Leopold Aschenbrenner, ein ehemaliger OpenAI-Forscher, war erst 24 Jahre alt und vor etwa zwei Jahren der Gründer.
Die Unterlagen zeigen, dass der Fonds bereits vor dem Ereignis auf deutlich stärkeres Risiko umgestellt hatte. Absicherungsoptionen im Wert von 8,5 Milliarden USD, die im März noch vorhanden waren, waren bis zum 30.06. nahezu nicht mehr vorhanden und wurden durch direkte Long-Positionen im Wert von bis zu 12,5 Milliarden USD ersetzt.
Die Aktienkurse der KI-Gruppe fielen Ende Juli, während die traditionellen Technologieaktien, gegen die der Fonds Short-Positionen hielt, stiegen. Danach folgten zusätzliche Margin-Calls, das Portfolio schrumpfte um etwa 67%, und Citadel kaufte es anschließend mit einem Abschlag von rund 10% zurück.
Aktien von Bitcoin-Mining-Unternehmen geraten in einen Strudel aus Verkäufen
Krypto-Investoren sind teilweise davon betroffen, ohne es überhaupt zu wissen. Die Aktien von Bitcoin-Mining-Unternehmen machen bis zu einem Viertel des Portfolios aus und erreichten 1,99 Milliarden USD in den zuletzt eingereichten 13F-Unterlagen.
Zu den führenden Titeln gehörten Core Scientific, Riot Platforms und IREN. Anschließend beseitigte die Firma von Ken Griffin die Überschussbestände an Aktien über nahezu 100 Block-Trade-Transaktionen.
Unabhängig davon, ob die SEC weiter ermittelt oder nicht, könnten die gesammelten Unterlagen Aufschluss darüber geben, wann die Banken diese fokussierte AI-Transaktion finanziert haben, bevor sie die Kreditunterstützung einstellten.
Situational Awareness hält derweil weiterhin Anteile an Anthropic, dem Unternehmen, das darüber nachdenkt, an die Börse zu gehen. Das ist zugleich die deutlichste verbliebene Investition nach dem Vorfall im Juli.
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