Futu, Tiger: Dritter Angeklagter im Insiderhandel mit US-Aktienoptionen erscheint vor Gericht – tritt aktiv an, um eingefrorene Vermögenswerte freizubekommen
Am 24. Juli gab es in dem vielbeachteten Insiderhandelsfall von Futu Holdings (FUTU) und Tiger Securities (TIGR) mit US-Aktienoptionen erneut neue Entwicklungen: Der dritte in dem Fall verwickelte Angeklagte, Yang Jingyao, erschien, um beim Antrag auf Aufhebung der eingefrorenen Vermögenswerte offiziell Dokumente vor einem US-Gericht einzureichen.
Der 32-jährige Betroffene, der seit 2020 in Hongkong lebt, ist der Angebots-Übernahmekauf-Treiber der börsennotierten Unternehmen Rongzun International; sein zeitliches Fenster für kapitalbezogene Maßnahmen an der HK-Börse überlappt in hohem Maße mit der Phase, in der Marktteilnehmer die kurzfristigen Put-Optionen von Futu und Tiger stark konzentriert platzierten.
Zuvor waren bereits zwei vor Ort erschienene Angeklagte in dem Fall aufgetaucht: jeweils ein Privatpersonen sowie eine Investmentinstitution.
Der Vorfall nahm seinen Ursprung in den im Inland veröffentlichten Sanktionsplänen der Aufsichtsbehörden am 22. Mai für den grenzüberschreitenden Betrieb von Futu und Tiger; nachdem die Nachrichten veröffentlicht worden waren, fielen die US-Aktienkurse der beiden Unternehmen stark.
Bemerkenswert ist, dass in den zwei Wochen vor der Veröffentlichung der Nachrichten, also vom 7. bis 21. Mai, mehrere Trader konzentriert zwei Aktien für kurzfristige Put-Optionen kauften und dafür rund 12 Millionen US-Dollar einsetzten; am Ende belief sich der Gewinn auf über 100 Millionen US-Dollar.
Bei dem Optionsmanipulationsereignis erlitten die Options-Market-Maker Hanai International und Castle Securities als Gegenparteien erhebliche Verluste; beide reichten daraufhin Klagen vor dem Bundesgericht für den Southern District of New York ein.
Das Gericht erließ anschließend eine einstweilige Verfügung, die Konten einfriert, über die in dem betreffenden Zeitraum entsprechende Optionen über Interactive Brokers, Futu und Tiger gekauft wurden, und gestattete den Klägern, die verifizierten Informationen zu den Konten bei den Brokern abzurufen.
Nach den Regeln der Rechtsprechung müssen die betroffenen Personen, die eine Aufhebung der Vermögenssperre wünschen, aktiv vor Gericht erscheinen und den Sachverhalt darlegen; infolgedessen tauchten mehrere anonyme Angeklagte nach und nach auf.
Derzeit befindet sich der Fall noch in der Beweisaufnahme; weiterhin werden die Identitäten Dutzender weiterer anonymer Händler systematisch nachverfolgt. Mit dem weiteren Auftreten mehrerer Angeklagter, die nacheinander Stellung nehmen, wird das Gericht außerdem weiter dazu beitragen, die Geldflusskette der Geschäfte zu klären und zu beurteilen, ob die betreffenden Handlungen einen Insiderhandel darstellen.
#美股内幕交易 #期权做空
Am 24. Juli gab es in dem vielbeachteten Insiderhandelsfall von Futu Holdings (FUTU) und Tiger Securities (TIGR) mit US-Aktienoptionen erneut neue Entwicklungen: Der dritte in dem Fall verwickelte Angeklagte, Yang Jingyao, erschien, um beim Antrag auf Aufhebung der eingefrorenen Vermögenswerte offiziell Dokumente vor einem US-Gericht einzureichen.
Der 32-jährige Betroffene, der seit 2020 in Hongkong lebt, ist der Angebots-Übernahmekauf-Treiber der börsennotierten Unternehmen Rongzun International; sein zeitliches Fenster für kapitalbezogene Maßnahmen an der HK-Börse überlappt in hohem Maße mit der Phase, in der Marktteilnehmer die kurzfristigen Put-Optionen von Futu und Tiger stark konzentriert platzierten.
Zuvor waren bereits zwei vor Ort erschienene Angeklagte in dem Fall aufgetaucht: jeweils ein Privatpersonen sowie eine Investmentinstitution.
Der Vorfall nahm seinen Ursprung in den im Inland veröffentlichten Sanktionsplänen der Aufsichtsbehörden am 22. Mai für den grenzüberschreitenden Betrieb von Futu und Tiger; nachdem die Nachrichten veröffentlicht worden waren, fielen die US-Aktienkurse der beiden Unternehmen stark.
Bemerkenswert ist, dass in den zwei Wochen vor der Veröffentlichung der Nachrichten, also vom 7. bis 21. Mai, mehrere Trader konzentriert zwei Aktien für kurzfristige Put-Optionen kauften und dafür rund 12 Millionen US-Dollar einsetzten; am Ende belief sich der Gewinn auf über 100 Millionen US-Dollar.
Bei dem Optionsmanipulationsereignis erlitten die Options-Market-Maker Hanai International und Castle Securities als Gegenparteien erhebliche Verluste; beide reichten daraufhin Klagen vor dem Bundesgericht für den Southern District of New York ein.
Das Gericht erließ anschließend eine einstweilige Verfügung, die Konten einfriert, über die in dem betreffenden Zeitraum entsprechende Optionen über Interactive Brokers, Futu und Tiger gekauft wurden, und gestattete den Klägern, die verifizierten Informationen zu den Konten bei den Brokern abzurufen.
Nach den Regeln der Rechtsprechung müssen die betroffenen Personen, die eine Aufhebung der Vermögenssperre wünschen, aktiv vor Gericht erscheinen und den Sachverhalt darlegen; infolgedessen tauchten mehrere anonyme Angeklagte nach und nach auf.
Derzeit befindet sich der Fall noch in der Beweisaufnahme; weiterhin werden die Identitäten Dutzender weiterer anonymer Händler systematisch nachverfolgt. Mit dem weiteren Auftreten mehrerer Angeklagter, die nacheinander Stellung nehmen, wird das Gericht außerdem weiter dazu beitragen, die Geldflusskette der Geschäfte zu klären und zu beurteilen, ob die betreffenden Handlungen einen Insiderhandel darstellen.
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